【财讯】俞宪忠：科斯定理的五种含义及其解释能力

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在经济学研究中，“科斯定理( coase theorem )”是频率最高的分解工具之一，经济学家们普遍采用科斯定理来解释各种经济现象，具有很强的制度解释力。 科斯定理有很大差异的各种理解，但很少有人反对或否定科斯定理的比较有效性、重要性和解释力。 人们本来看起来是非常复杂的经济现象，但用科斯定理描述和解释，发现许多复杂的经济世界变得这么简单。 科斯定理不仅是物权定理，作为劳动力产权的人权定理也很重要，其核心宗旨对转轨的迅速发展国家有着深刻的启示。

1991年诺贝尔经济学奖获得者美国芝加哥大学教授罗纳德·科斯( ronaldh. coase )是1959年以“联邦通信委员会”为主题的著名复印件，之后是1982年诺贝尔经济学奖获得者美国芝加哥大学教授乔治·斯特 科斯在1960年又在其更有名的《社会价格问题》文章中对该命题进行了更严格的规范和价值重大的理论解释。 科斯在分析排他性私募股权问题时确定:“没有这种权利的初始定义，就不存在权利转让和重新组合的市场交易。” “紧迫的问题不是谁做什么，而是谁有权做什么”“考虑到进行市场交易的价格，……合法权利的初始定义会影响经济制度的运行效率。 ”。 新制度经济学的重要创始人之一张五常教授说:“‘科斯定理’一词是由斯蒂格勒( 1966 )创立的。 科斯本人不主张提出定理。 ……如果科斯必须有定理，我可以识别这个定理的三种不同的表达方法。 ……“权利的定义是市场交易不可或缺的前提”。 这是标准意义上的定理，……科斯有力地说明了明确的产权定义和足够低的交易价格是市场交易的前提条件。 ……科斯定理的第二个表现是……如果产权被明确定义，而且所有的交易价格都是零，那么无论谁有产权，资源的运用都是一样的。 这是科斯定理最流行的表现方法，……科斯定理的第三个表现是，如果产权被明确定义，交易价格为零，则满足帕累托条件(或经济效应)。 这是最不重要的表现方法”。 贺卫和伍山林认为:“零交易费用的科斯定理通常被称为科斯第一定理，对应的是大于零交易费用的科斯定理，被称为科斯第二定理。” 以科斯名字命名的“科斯定理( coase theorem )”到底有几个表现，或者有几个科斯定理，学者们可能有不同的看法。 根据科斯的相关论述和基本思想，科斯定理有以下五个含义:第一，明确排他性初始产权的定义或私有产权是市场交易的前提条件，产权不明确则不排他或没有市场交易。 交易的真正逻辑前提是首先明确交易主体之间的产权界限，不能销售和销售任何不属于自己的东西。 第二，产权明确排他，交易价格为零时，资源配置效率相同或不变。 不管谁有产权，产权的定义都是为了节约交易价格。 第三，如果产权被明确定义，交易价格为零，则资源配置具有帕累托最优的效果，交易价格是衡量资源配置效率的核心指标第四，现实世界中存在交易价格，在非常昂贵的情况下，不同产权的配置决定了不同的经济效率 排他明确定义的私有财产权可以使交易价格最小化第五，与个人各自进行的产权分散定义相比，国家用强制的法权明确定义稀有资源的财产权，具有价格的特征和规模的利益。

科斯定理是资源短缺一定会引起各种经济竞争和交易费用的产生，明确定义的产权配置是节约交易费用决定经济效率的基本制度的设定，从而可以引导国家政府明确定义个人产权的规模经济效益。 科斯的五个含义说明了稀有世界产权配置、交易价格、经济效率和政府职能这四个变量之间的内在联系。 其真正的联系是:经济的快速发展水平取决于经济效率的优劣，经济效率的优劣取决于交易价格的高低，交易价格的高低取决于产权是否明确定义，以及产权的明确效果取决于政府对个人的定义。 从制度运行的延长联系来看，政府效能→产权配置→交易价格→经济效率→经济的迅速发展是科斯定理中解释和解释的内在逻辑联系。 发达国家明确定义的私有产权制度安排和由此决定的经济持续繁荣，为科斯定理的普遍性提供了强有力的说服力的正面典型验证，原计划经济国家模糊虚置的共享产权制度安排和由此决定的经济长期停滞 科斯曾经坦率地指出:“人们劝这些旧共产主义国家向市场经济转移，他们的领导人也希望如此，但没有适当的体制就不能拥有有意义的市场经济。” 从计划经济向市场经济的迅速发展变革首先是发展中国家的制度变革，核心问题是产权制度的明确化进程。 古今东西方的一切高效快速发展现象，都有明确定义的产权制度基础，相反，一切低效的经济停滞，无疑都有着模糊的产权制度陷阱。 稀有资源配置效率的差异和国家富国贫困的经济差距是由于产权制度是否明确定义，产权制度可以对所有重大国家的差异现象提供足够丰富的检查说明和科学解释。

科斯定理不仅具有令人信服的超强解释能力，而且为注意和解释各种经济现象提供了基础的分解思路。 科学理论的重要性首先是改善人们的快速发展理念，用科学理念优化人们的行为选择。 “合适的人在合适的时候提出合适的思想会引起重大的变革……纵观这个世界，它看起来不动，很难变化，但并非如此。 只要在最合适的地方轻轻按压，就能爆发变迁。 ”。 从某种意义上来说，科斯定理可以说具有这种“起爆变迁”的迅速发展效果。 从20世纪80年代到90年代国际社会中原计划经济国家向市场模式的转变，从深层次上说是科斯定理的普遍流行引起的产权制度变迁过程。 制度诉求来自提供快速发展潜力的民间，相关产权制度的供给来自国家政府，产权制度的供给严重滞后于制度变迁的诉求，是转变快速发展国家最显著的象征特征。 所有贫困首先是国家制度贫困和民权贫困，制度现代化仍然是转轨迅速发展国家的最重要事件。

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