【财讯】杜传忠：新规制经济学规制俘获理论的借鉴价值

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政府规制捕获理论( capture theory of regulation )是政府规制理论的重要副本，是描述政府规制过程中各利益集团相互行为关系的理论，将政治学理论和解体方法引入政府规制目标和效果研究 政府规制捕获理论可以分为以前流传的规制捕获理论和新规制经济学的规制捕获理论。 后者比前者在理论基础、解体方法及政府意义上有重要的改善，并且对我国进行的政府管制改革有重要的参考价值。 以前流传下来的政府规制捕获理论是由施蒂格勒、佩尔茨曼等人创立的规制捕获理论。 拉丰、泰勒等人按照委托代理理论的分解思路，重新解释了监管机构被监管公司俘获的原因，重构了政府监管俘获理论，形成了委托代理框架下的监管俘获理论框架。 目前，管制捕获理论已成为新管制经济学的重要副本。

对于以前传来的规制捕获理论，新规制经济学的规制捕获理论主要有两个突破:一是引进新闻不对称，建立规制捕获的委托代理解体框架二是改变以往传来的规制捕获理论只重视规制诉求者， 拉丰和泰勒认为正确分解管制收购需要考虑新闻的不对称。 如果没有新闻不对称，受管制产业就不能提取新闻租金，也不会影响管制结果的激励。 引入报道的不对称因素对理解管制捕获的发生机制非常重要。 报道对限制结果的影响力、报道是否被操作为特定利益集团提供服务，是限制是否发生限制捕获的重要决定因素。

拉丰、泰勒在《政府采购与规制中的激励理论》(中文版)一书的序言中指出，“中国公共事业自由化需要先进的规制方法”，新规制经济学认为，“中国经济学家适合中国的规制理论和规制实践的工具和方法 我国现在处于经济转型期，电力、电信、铁路交通等多个垄断产业，往往从政治企业一体化的国有公司转型，它们本身、规制者和作为管理者的政府部门之间有着千丝万缕的联系， 同时这些部门和政府之间存在比西方各国自然垄断领域更严重的新闻不对称问题，因此在限制这些垄断领域的过程中，在限制或串谋的空发生的这样的条件下，西方政府的限制捕获理论，特别是新限制经济 为制定中国垄断产业的规制政策，设计了比较有效地防止规制捕捞行为的具体机制，具有重要的现实意义。 虽然不能完全消除限制捕获，但根据新限制经济学捕获理论所示的限制捕获发生机制，可以采取一些措施降低限制捕获发生的概率，减轻可能对社会福利造成的损害。

第一，降低限制判定的权限。 管制机构对被管制公司的价格和诉讼报价有很大的影响引起了利益集团的投机，引起了比较严重的管制捕获问题。 为了减少管制捕获的可能性，在设计管制规则时，需要减少管制机构对私人新闻的依赖，降低管制代理机构的判定权限。 但是，这样做有可能形成官僚化的制度环境，抑制限制机构性能的发挥。 为此，必须深化管制管理制度的改革，保持管制管理效率。

第二，向监管机构提供激励使其承担一定的责任。 让监管机构分享部分其他利益集团的福利，不要倾向于特定的利益集团。 但是，通常，对管制者的激励数量的计算依赖于纳税人的税收(政府采购时)、顾客的价格水平和结构(管制时)、服务的质量(上述两种情况)。 很明显，这样的业绩测量很难正确定义，或者即使容易根据纳税人的账单等测量，也可能没有适当的比较基准(这与金融业不同，可以以市场收益率和高股价收益率为基准)。 。 因此，一般来说，货币化激励很难将管制者的好处与纳税人和顾客的好处结合起来，防止管制的捕获。 这需要使对限制者的激励成为多种玩法，相互补充各种方法，结合对限制者的激励和制约机制。

第三，增加管制捕获的难度。 从管制捕获的过程来看，通常如果得到相应的报酬，管制机构希望帮助好处集团。 为了防止管制捕获的发生，当然可以增加交易物对各好处集团的价格，或者加大个人交易的交易价格。 当然，这样做本身也是有价格的。 如果禁止所谓的“旋转门”现象，就很难找到高水平的管制官和专家。 因为产业界的行政管理者担心他们离开监管机构后不能回到私营部门。 这些人一般来自管制发生部门。 近年来经济学家开始迅速发展一些新模式，以便对管制制度的影响变得很明显。 从这些模型可以看出，限制捕获在多大程度上与限制者的回报相关，限制者容易被捕获。 对我国来说，由于现行的体制和政策漏洞很多，限制者被捕获的可能性高，难度低。 因此，从制度改革开始，堵住管制者可能被捕获的脆弱性，增加管制者被捕获的难度，是政策管制体制改革面临的重大课题。

第四，减少监管机构和委托人之间新闻的不对称。 限制机构对其委托人(整个社会和公众)具有新闻特点，使其拥有照相机的行动权，引起限制捕获的根本原因。 因此，减少这种新闻的不对称会减少管制捕获的空之间。 在这方面，作为参考，首先考虑使用固定价格合同和服务价格限制等低强度激励方案。 这种激励方案会降低潜在的租金和管制者的自由裁量权。 管制机构对公开的规定听证会的召开、包括规定意见的听证、规定采取非常公开、透明的规定程序的咨询资料、广泛利用独立上诉程度的决定进行详细的书面说明等。 通过这种透明的管制过程，管制机构的委托人可以尽可能地接触到顾客、竞争对手和利益集团等其他方面的意见和建议、相关数据、管制机构的推论过程。 这些方法虽然不能完全消除管制机构与其委托人之间的新闻不对称，但在某种程度上可以减轻，降低发生管制捕获的概率。