吴敬琏：改革核心问题是处理好政府和市场的关系

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中国市场经济体制亟待升级。新一轮改革的核心任务是消除现有体制弊端，建立统一、开放、竞争的市场体系

市场的灵魂在于自由竞争

投资时报:自去年年底中共十八大重启改革议程以来，社会各界一直在热烈讨论改革。随着党的十八届三中全会的召开，人们期待着新一轮的改革。然而，改革涉及到方方面面，对于把握什么主线存在很大争议。在你看来，新一轮改革的主线应该是什么？

吴敬琏:由于这几年改革乏力，积累了很多问题，需要进行的改革比较复杂，任务也比较重。核心问题是建立统一、开放、竞争的市场体系。

1994年开始的最后一轮改革极大地促进了从计划经济向市场经济的过渡。到20世纪末，中国终于建立了一个初步的市场经济体制框架，但正是所谓的“政府主导的市场经济”使得旧的经济体制遗留下来的问题依然严重存在，市场体制也不完善。针对这种情况，2003年党的十六届三中全会通过的《关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》指出，我国经济发展还存在许多“体制性障碍”，需要进一步推进改革，以充分发挥市场在资源配置中的基础性作用。不幸的是，这一决定没有得到很好的实施，许多经济遗产没有被消除。有时各级政府甚至取代市场，在资源配置中发挥主导作用。

过去20年的市场经济可以称为1.0版市场经济。现在我们要建立一个市场经济体制2.0版，努力消除旧体制留下的后遗症。

投资时报:换句话说，市场经济的1.0版是一个有缺陷的系统。那么它有什么缺陷呢？

吴敬琏:主要有三个问题:一是市场分裂主义。由于普遍存在的“分割物品(部门)和块(场所)”、“切割、切片、切碎和切割”的现象，市场还没有形成一个向所有市场主体开放的统一市场。第二，缺乏竞争力。在许多领域，地方保护和行业垄断受到国家权力的保护，而反垄断法和执法机构在处理行政垄断方面很薄弱，不能保证基于规则(法治)的竞争。第三，各种市场的发展是不平衡的，商品市场的发展可以说是不尽人意，而要素市场则是不发达和无序的。

由于这些问题，中国的市场体系不能称之为成熟的现代市场体系。在上述三大问题中，核心问题是市场缺乏竞争力。自由竞争是市场体系的灵魂。正如诺贝尔经济学奖得主弗里德曼1988年访华时在给中国领导人的备忘录中所说:“真正需要的是一个自由的私人市场。”在这里，自由意味着向国内外的竞争开放。”

投资时报:但是，在一些人看来，中国的市场已经实现了竞争，甚至走得太远，这导致了许多混乱，如腐败。因此，政府应该加强对市场的控制和干预，“控制市场”。

吴敬琏:这种说法是对市场经济的错误理解。不是说商品可以在市场上买卖，而是可以称之为“市场经济”。市场交易的本质是自主和自由的交换。市场体系的功能是通过市场自由竞争形成反映资源稀缺性的价格信号，引导资源的有效配置，形成相容的激励机制。因此，市场体系的灵魂在于自由竞争。

已故的约翰·麦克米兰教授在他的代表作《市场演变的故事》中一针见血地说:“任何权力下的交易，例如，当一方支配另一方或双方都受另一个更高的权力支配时，这种交易将是其他形式的交易，永远不会是‘市场交易’。”

1994年党的十四届三中全会通过的《关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》正确指出，建立社会主义市场经济体制，就是要“在国家宏观调控下，使市场在资源配置中发挥基础性作用。”这一角色是通过竞争性市场体系实现的。然而，有人认为所谓的“社会主义市场经济”是党政领导控制下的市场体系，所有的不良现象都是市场化造成的，因此有必要加强政府控制。这些思想和认识，加上现实利益的驱使，导致政府近年来不断干预微观经济活动，使权力而非市场成为资源配置的主导力量。

投资时报:这只是一个看起来像市场的伪市场。

吴敬琏:是的。中国的土地收购市场是一个典型的“伪市场”。它受到各级政府的高度管制，没有竞争，并已成为腐败的沃土。各级政府在分配土地、资本和其他资源方面权力过大，往往不清楚政府活动的界限，这使得官员有太多的自由裁量权和寻租机会，这是造成权力和金钱交易、分配不公等社会不公平的根本原因。因此，我认为没有竞争的市场比没有竞争的市场更糟糕。

事实上，一些党政领导已经意识到问题的严重性。中国共产党第十七次全国代表大会的报告呼吁“平等保护物权”和“形成各种所有制经济平等竞争、相互促进的新格局”。中国共产党第十八次全国代表大会的报告也强调，“一切所有制形式都要保证依法平等使用生产要素，公平参与市场竞争，受到法律的平等保护。”

投资时报:虽然文件中有这样的规定，但在现实生活中还没有完全实现。

吴敬琏:中国现行经济体制的主要缺陷在于政府对微观经济活动的过度行政干预和深度介入，以及对大型国有企业的广泛行政干预和行政垄断，抑制了独立企业作为市场主体和技术创新主体的主动性和创造性。这使得市场难以发挥有效配置资源和建立兼容激励机制的作用，同时导致寻租和腐败盛行。

因此，在我看来，中国的市场经济体制急需升级。新一轮改革的核心任务是建立一个统一、开放、竞争的市场体系，即所谓的2.0版市场经济体系。

核心问题是处理好政府和市场的关系

《投资时报》:我们应该从哪些方面着手建立一个有竞争力的市场体系？

吴敬琏:要建立有竞争力的市场体系，需要推进一系列改革:

一是明确市场体系的产权制度基础，确保不同市场主体的产权得到平等保护；第二，放开各种商品价格和包括利率、汇率在内的要素价格，使市场能够充分发挥其在资源配置中的基础性作用；第三，清理和修改现行法律法规，在商品市场和要素市场实行“法律不禁止自由进入”的原则，确保不同所有制企业平等使用生产要素；第四，完善反垄断立法，严格执法，消除普遍存在的地方保护和行政垄断；第五，根据“市场能做的交给市场，社会能做的交给社会”的原则，划分政府职能的界限；第六，为保证司法独立，法官独立行使司法权，克服司法地方化倾向；七.市场监管遵循“宽进严出”的原则，从事前监管到事后监管，从实质性审批到合规监管。

投资时报:你提到的几乎每个方面都与政府本身有关。

吴敬琏:是的，这是因为目前政府控制资源的权力太大，下一次改革必须明确政府和市场的界限。要把直接控制经济的全能政府转变为提供公共服务的服务型政府，把各级党政机关和官员置于人民的监督之下。

由于改革的重点在于政府在市场经济中的地位和作用，核心问题是政府本身的改革。由于这项改革将触及政府和官员的权力和利益，它将不可避免地面临巨大的障碍。这样，我们要想在改革中取得突破，不仅需要领导人的远见卓识和高度的政治智慧，还需要群众的积极参与和监督。只有这样，我们才能打破特殊既得利益的障碍和干扰，推动从所谓的威权发展模式向民主发展模式的转变。

投资时报:既然目前的问题是政府有太多的权力来控制资源，我们能说政府自身改革的目标是建立一个“小政府”吗？

吴敬琏:我不太同意“小政府”的说法。在我看来，政府改革的目标应该是建立“有限政府”和“有效政府”。

所谓有限政府是计划经济下全能政府(无限政府)的对立面。从经济学的角度来看，市场经济条件下政府职能的范围是有限的，其资源仅限于与提供公共产品相关的领域，而不能任意扩大。稀缺资源的基本分配者的角色应该由市场来承担。所谓有效政府，是指政府在纳税人的监督下，改善管理，杜绝腐败和浪费，以低成本、高效率为公众提供服务。

一个好的政府是一个既能履行职责，又能为人民提供高质量公共服务的政府。

投资时报:实现这个目标显然不容易。当前，政府改革中有哪些问题亟待解决？

吴敬琏:第一，确保公民的基本权利不受侵犯。中国政府签署的《中华人民共和国宪法》和《世界人权公约》明确规定了人的基本权利。人民的这些基本权利，包括言论、出版、集会、结社、示威和宗教信仰自由、个人权利以及选举权和被选举权，必须得到有效保障，不得受到任何侵犯。公民了解政府公务活动的权利也是一项基本人权。各级政府必须支持而不是限制公民行使知情权和监督权，这是一项基本义务。

第二，政府要严格遵守宪法和法律，实现依法行政。在减少各级政府控制经济资源的权力的同时，必须确保所有政府官员在履行职责时严格遵守宪法和法律，防止他们以国家的名义侵犯公民的基本权利和利益。近年来，全国人大和国务院制定了一系列限制政府行政权力的法律法规。现在的问题是如何保证这些法律法规的有效实施。作为执政党，共产党要严格遵守中国共产党章程的规定，“党必须在宪法和法律的范围内行动”，党员必须“以身作则，遵守国家的法律和法规”。

第三，培育公民社会，增强社会的自组织能力。现代社会兴趣多样，社会活动丰富多彩。公共事务不仅可以由党政机关和行政官员来处理，还可以通过发展民间社会组织和广泛实行各社区自治来处理。

投资时报:目前，中国社会的许多社会矛盾都与这三个问题有关，尤其是法治的缺失。

吴敬琏:因此，政府改革最重要的是加快法治建设。这包括三个方面:一是在全体人民特别是党政干部中树立法治观念；第二是根据《宪法》体现的公认正义制定法律和修改法律；第三，独立审判和公平执法。第三个是目前法治建设中最薄弱的环节，所以我们必须下定决心，把这一课补上。

为改革创造良好的经济和社会环境

投资时报:你认为政府有太多的权力来控制资源，但有些人仍然认为“强政府”是中国成功的秘诀。虽然中央高层一再强调实现发展转型和结构优化的重要性，但我们往往习惯于用投资来拉动经济增长，而且往往是数十亿的投资。虽然政府也希望引导民营企业进入更多的领域，但相当一部分民营企业从过去的教训中吸取教训，忧心忡忡，并不热心。

吴敬琏:这种粗放型的经济增长模式正是我所担心的。长期以来，中国一直采用投资驱动的经济增长模式。虽然取得了快速增长，但也造成了资源枯竭、环境破坏、投资过度、消费不足、货币过度等各种后果。

2008年全球金融危机后，政府引入了4万亿投资和10万亿贷款来拯救市场，一度将国内生产总值增长率提高到8%以上。但一年后，gdp增长率开始连续五个季度下降。2012年5月，政府再次要求增加投资。一些地方依靠政府的“发动机”，投资超过当地国内生产总值的100%，使国内生产总值增长率达到两位数。然而，总体而言，这一刺激政策的提振效果并不显著，而且只持续了不到四分之一。自2013年第一季度以来，增长率再次下降。显然，投资驱动的增长模式已经走到了尽头，所谓的“投资收益递减规律”在经济学中的作用也清晰可见。

投资时报:近年来，代表效率提高的全要素生产率恶化，国民经济潜在增长率也大幅下降。根据清华大学白重恩教授的研究，从1979年到2007年，中国全要素生产率的年均增长率达到了3.72%，而从2008年到2012年，这一数字下降到了2.21%。这意味着，如果我们不实施强有力的刺激政策，我们将通过过度货币或入不敷出的手段来迫使增长率上升，增长率将会下降，从而暴露出前几年国内生产总值高增长所掩盖的许多经济和社会矛盾。

吴敬琏:但如果继续采取不计后果的短期刺激政策，无异于饮鸩止渴，只能在盲目扩张和刹车调整之间徘徊，最终会导致系统性风险。长期高速增长掩盖的社会矛盾暴露无遗，后果严重。

改革需要宽松稳定的宏观环境，应避免系统性风险。20世纪80年代末，中国出台了一些改革措施，但由于宏观环境不稳定，改革受挫，引发了政治动荡。你不能忽视从过去吸取的教训。然而，尽管根据中国目前的实际情况，有必要用短期政策来稳定宏观经济，但我们绝不能重蹈覆辙，继续通过大规模投资来刺激经济增长，这将为采取改革措施制造障碍。

投资时报:你的担心不是不必要的。依靠大规模投资来促进国内生产总值的增长导致了国家资产负债表的恶化。事实上，随着资产负债率的上升，温州、苏南等地相继出现了“跑步事件”，而今年6月的“资金短缺”也给了人们一个预警信号。

吴敬琏:如果这种情况不改变，当受到外部或内部冲击时，就可能爆发系统性危机，必须防患于未然。

可采取的措施包括:(1)制止仍在上升的盲目“建市”投资冲动；(二)利用国有资本存量偿还社会保障和公共租赁住房方面的或有债务；(3)对负债率过高或资不抵债的企业，如铁路，实施债务重组，出售部分资产偿还债务；(四)实施银行资产证券化、减持国有股或整体出售国有企业、处理开发区“晒太阳”的房地产等措施，盘活一些已经“死气沉沉”的资产；(5)在摸清地方政府债务基础的基础上，采取措施化解风险；等等。

总之，要努力保持宏观经济稳定，采取措施消除隐患，为改革创造良好的经济环境。

投资时报:改革不仅需要良好的经济环境，还需要良好的社会环境。现在人们一方面对改革寄予厚望，另一方面又有些担忧。因为改革会牵涉到权力寻租的特殊既得利益，人们都在等着看政府是否有勇气掰手腕。

吴敬琏:就像商鞅的政治改革一样，“移树建信任”，改革也应该通过具体行动塑造公信力。迫切需要打击腐败分子，赢得人民的信任。这些具有特殊既得利益的腐败分子必然会采取各种措施设置障碍，阻碍市场化和法治改革的推进。因此，反腐败不仅可以赢得人民的心，而且可以消除这些人提前改革的障碍。

综上所述，十八届三中全会作出全面深化改革的总体部署后，我们必须齐心协力，克服阻力，确保新一轮改革成功构建2.0版市场经济。这对确保中国经济和社会的长期可持续发展，实现中国富强、民主、文明、和谐的宏伟目标具有决定性意义。(结束)

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