郭树清：履职505天 力改证券市场生态环境

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郭树清

郭树清终于离开了资本市场！《证券时报》记者获悉，肖钢已担任中国证监会党组书记、主席，郭树清不再担任中国证监会党组书记、主席。

从2011年10月29日至2013年3月17日，郭树清仅在中国证监会任职505天。他在资本市场上留下了什么深刻的印记？

在许多人还在质疑郭树清是否了解资本市场的时候，郭树清以自己的眼光、智慧和专业能力，全力推进流通体制改革，推出各种证券公司创新举措，以激发市场活力，让资本市场焕然一新。

在很多人还在为郭树清的发展担忧的时候，在他的前任尚福林的巨大成就下，郭树清以其宽广的胸怀和巨大的勇气，推动了多层次资本市场的发展，打破了财富管理市场的壁垒，不仅将资本市场提升到了一个新的高度，也推动了整个金融市场的发展。

在505天里，郭树清成功地完成了“逆转”。不难预测，郭的改革将继续成为当前乃至未来市场讨论的话题。许多年后，回首往事，郭树清对中国资本市场发展的影响不可避免地会被提及。

虽然任命时间很短，但影响深远

2011年10月，郭树清接替尚福林出任中国证监会新主席。从那以后，他一直勤奋工作，经常工作到深夜。证监会各部门的工作人员都不敢懈怠，加班是常事，大大提高了工作效率。

他友好、自律。连续两年，证监会系统年度监管会议受到一线监管人员的冲击；我多次走访各地，听取了包括个人投资者和上市公司在内的市场参与者的意见和建议。

他刚毅有力，上任不到一个月，证监会宣布将推出10项措施，包括分红、审查制度、再融资、创业板退市等；在离开公司的前三天，公司推出了11项措施。

他喜欢和不喜欢明显，他严厉攻击那些违反法律法规的人。一批大案要案得到解决，一批违法者受到严惩。市场一度紧张不安，违规者受到了惊吓。对于个人投资者，他直言不讳地表示，低收入人群和主要依赖养老金的人不应该交易股票。

视野开阔，全力推动统一互联的债券市场发展，推倒机构业务壁垒，允许各机构加快创新步伐，在理财市场公平竞争，为整个金融市场注入活力；努力建设多层次的资本市场，使市场外延大大延伸。

他客观务实，认为中国资本市场没有理由不成为世界第一。然而，他也说，这一目标不可能轻易实现，必须以脚踏实地的方式来实现。

在505天里，中国证监会在郭树清的领导下发布了大约70项法律法规。其中，仅在2012年，就颁布了52项法规和制度，涵盖ipo改革、并购、多层次资本市场建设、制度创新以及打击证券和期货犯罪。

这些法规、规范性文件和规章的颁布实施，对规范市场秩序、保护投资者合法权益、提高市场运行效率、促进国民经济转型升级、增强我国资本市场的国际影响力发挥了积极作用。

许多年后，如果你再问郭树清在资本市场的成就，有两件事是不可分割的。一是推进多层次资本市场。郭树清任职期间，不仅新三板得到大力拓展，而且本土股权交易市场和经纪场外交易市场的发展思路也逐渐清晰。如果再给郭树清几年时间，可以预见，多层次资本市场的建设将成为一个宏大的构想。

另一个内容是机构业务创新。自2012年5月证券创新大会召开后，改善政策环境、促进经营机构创新发展成为郭树清任期内最显著的成就。仅在2012年，中国证监会取消和调整了35个行政审批项目，出台并实施了11项支持证券公司创新发展的政策措施。因此，证券公司的资产管理业务每年增长六倍。郭的改革动摇了整个金融市场。

在中国证监会的历任主席中，505天的任期是最短的，但郭树清以他的勇气书写了资本市场发展的历史。

正如耶鲁大学管理学院金融经济学教授所言:“郭树清担任中国证监会主席一年多来，改变了中国金融市场的生态环境，使行业更加充满活力，竞争和创新成为现实。”中国证监会放松了许多控制，迫使银监会和中国保监会放松了一些控制。他的任期很短，但他的影响深远。”

资本市场改革将继续

郭树清走了，但资本市场还在发展。对于年轻的资本市场来说，郭树清的思想和行动是值得总结的。其中，有四大遗产不能说是未来资本市场改革的精髓:

一是坚持市场导向。充分发挥市场主体的积极性和制衡作用，逐步建立以信息披露为核心的相对完整的市场运行规则体系。

第二，坚持法律定位。切实维护“三个公开”原则，不断完善制度规范，建立包括法律法规和部门规章在内的市场法律体系。同时，要坚持依法监管、依法治市，严厉打击金融诈骗、内幕交易、“鼠仓”等违法行为。

第三，坚持开放取向。努力提高市场透明度，积极公开证券期货立法、检查执法、日常监管、行政许可等信息。，建立资本市场信用档案数据库，不断强化上市公司、证券公司和基金公司的信息披露责任和义务。

第四，坚持国际化方向。要稳步提高对外开放水平，要继续支持境内企业境外上市，支持合格境内证券期货机构“走出去”，引进境外机构投资者，充分利用境外资源；放宽外资在境内证券期货机构的市场准入，提高外资持股上限，逐步放宽业务可行性。

随着郭树清的离开，一些人认为郭的改革到此结束。实际上，不是真的！

中国共产党第十八次全国代表大会吹响了改革的新号角。产业机构的升级、创新型国家的建设、银行体系风险的分散和信用体系的完善都要求金融改革和发展。在这一历史趋势下，资本市场改革的推进是不可逆转的。

事实上，在郭树清等证监会主席的领导下，资本市场发展的正能量正在积聚。经过20年的发展，中国资本市场已经具备了加速发展的条件，目前正处于一个前所未有的战略机遇期。抓住机遇，实施改革，是证监会主席的使命和责任。

资本市场改革将继续！