庄心一：始终不渝提升核心竞争力

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5月8日，“2013证券公司创新发展研讨会”在北京召开。中国证监会副主席庄新义出席会议并讲话。他指出，在新形势下如何进一步深化改革和可持续发展，各方已在五个方面达成共识。下一步，必须不断推进创新发展。证券公司应该坚定不移地把提升核心竞争力作为一切创新活动的出发点和落脚点。创新和发展以及风险控制合规性必须动态平衡。创新发展必须深化改革，加强支撑机制建设。监管必须跟上行业的创新和发展。

会议结束时，证监会主席助理张玉军指出，证券公司继续推进创新发展的环境良好。全行业要正确认识和把握中国经济形势和资本市场形势，抓住机遇，乘势而上，努力实现新的发展和跨越。今年的创新政策非常明确，注重行动和实施。基本任务是“巩固、深化、改善和提高”。要认真总结创新实践的经验教训，扎扎实实推进资产管理业务、债券业务、资产证券化业务、场外市场试点、组织创新和制度管理，取得创新成果。证券公司、自律组织和监管部门要围绕证券公司创新发展的中心任务，认真履行职责。监管部门将根据行业创新发展的进度，不断完善监管体系，适时推出符合行业需求的新政策措施，为行业发展营造宽松有序的环境。

庄新义指出，经过20多年的探索和实践，各方特别是证券业自身越来越重视创新和发展，明确提出了综合治理后的三次全行业座谈会。目标和要求，以及新形势下如何进一步深化改革和可持续发展，在五个方面形成了共识:

首先，创新和发展必须继续前进。关注市场需求，开发金融产品，深化金融服务，为各种客户提供解决方案，是行业的基础、责任和价值。当前，中国经济正处于转型、结构调整和稳定增长的关键时期，资本市场的深度和广度面临新一轮的扩张，这对证券业的服务能力提出了新的更高的要求，也为证券业的创新和发展提供了难得的机遇和巨大的/0/0。整个行业必须坚定不移地以市场为导向，以客户为中心，深入持久地推进创新发展。

其次，创新和发展必须着眼于提高核心竞争力。证券公司应该始终把提升核心竞争力作为一切创新活动的出发点和落脚点。证券公司的创新和发展应该始终从中国资本市场的实际和自身的实际出发，通过高质量、高性能的产品、服务和管理技术，创造自己独特的经营优势。

证券公司是资本市场最重要的中介机构，维持资本市场健康运行和稳定发展的能力和有效性是其核心竞争力的重要体现。这就要求证券公司回归本职，做资本市场的守门人，积极履行保护投资者利益的社会责任。

第三，创新发展和风险控制合规性必须动态平衡。没有风险控制，创新和发展就会遭遇挫折，甚至导致灾难性后果，这是国内外金融市场的一个重要而普遍的深刻教训。中国证券公司正处于新兴和转型时期的公开市场。一旦发生风险溢出，很容易形成“冲击波”并迅速蔓延，这是非常难以处理的，后果往往非常严重。在整个创新过程中，风险预防、控制和应对系统必须相互跟上。各证券公司应坚持以风险控制能力作为拓展业务的分界线，确保风险的可测性和可控性，始终将风险控制在证券公司自身能够承受的范围内。创新和发展必须坚持合规管理，风险控制能力和合规管理水平是决定公司业务和发展进程的核心要素。所有公司都必须坚持创新发展和风险控制合规，努力保持创新发展水平和风险控制合规能力之间的平衡匹配。

此外，创新与发展必须深化改革，加强配套机制建设。证券业的创新和发展是一项系统工程。各证券公司要以大局为重，着眼长远，努力深化改革，切实可行，努力建立和完善配套机制。要建立和完善人才发展机制、公司治理机制、持续学习机制和试错宽容机制。

最后，监管工作必须跟上行业的创新和发展。监管者不能用创新取代产业，但他们应该为产业的创新和发展创造一个合适的环境。在监管工作中，要注重调查研究和思考，努力把握和遵循市场规律，从经济社会大局和行业实际出发，不断推进监管改革，使监管工作紧跟行业创新发展的步伐。要防止过度监管抑制产业创新发展的活力，避免因监管缺失而失去对产业创新风险的控制。

要完善和加强监管，必须牢牢保持风险监管和合规管理两项基本监管制度的有效性，坚决把握两条底线:一是证券行业不存在广泛持续的违法违规行为；第二，证券公司的经营风险不溢出，不形成系统性和区域性风险。在此基础上，最大限度地实现证券公司的自主经营和自我管理。

完善和加强监督，必须不断保持监督的严肃性和有效性，坚持诚实、公平、公正，不断增强监督的透明度和公信力。任何违法和风险失控的行为都应依法进行调查和问责，绝不姑息。监督和执法应当严格、公正，性质和程度相同的问题必须按照同样的标准处理。

会议由中国证券业协会、沪深交易所、中国证券登记结算公司和中国证券投资者保护基金有限责任公司联合主办..围绕“总结、交流、整合、完善”的主题，十余家证券公司的代表从不同角度总结交流了证券公司产品和业务创新、盈利模式转变、柜台市场发展等问题，深入探讨了行业创新发展中需要进一步巩固和完善的问题，并提出了相关政策建议。