肖钢拟推监管办案时限制度

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肖钢在文章中表示，“宽进严出”和加强监管执法是当前中国资本市场监管转型的“着力点”。文章还引用大量数据说明资本市场违法案件频发，建议建立和完善“限制性”的调查与审判分离机制，加快调查标准与审判标准的统一，建立办案时限制度，对重大案件及时实施双向早期干预。

上述肖钢署名文章4000字，也是肖钢今年3月上任以来发表的最长的一篇论述，引起了业界的强烈关注。根据市场消息，从肖钢的文章中可以看出，中国证监会的监管重点已经从前主席郭树清鼓励创新转向监督执法。

“主要业务已经从审批转变为监管执法”

肖钢在文章中表示，与其他要素市场不同，资本市场具有突出的双重性，既高效又脆弱。如果没有有效的规则，或者规则没有得到遵守，营利资本就会突破诚信的底线。一方面，它导致市场萎缩和停滞；另一方面，它滋生和传播风险，危及经济运行和社会稳定。这就决定了发展资本市场离不开法治、监管和执法，资本市场必须走向法治市场。

肖钢认为，“宽进严出”和加强监管执法是当前中国资本市场监管转型的“着力点”。党的十八大以来，党中央、国务院明确指出，要创造良好的发展环境，提供优质的公共服务，维护社会公平正义，迫切需要转变政府职能。资本市场监管需要以此为契机，尊重市场的客观规律，扭转“重审批轻监管”的倾向。“主业”由审批转向监管执法，“业务重心”由事前检查转向事后监管。坚决放开不应该管理的事情，坚决控制和管理需要管理的事情。对于违反法律法规的行为，我们将追究到底，并严惩不贷。

他表示，近年来，资本市场的违法案件呈高发态势。从2009年到2012年，病例平均年增长率为14%，2012年为21%，2013年上半年为40%。内幕交易案件数量超过一半，欺诈性发行和虚假信息披露案件迅速增加。与此同时，我们必须看到，一方面，仍有相当多的违法行为没有得到查处；另一方面，随着多层次资本市场的发展，市场规模将继续扩大，违法案件将增加。

“违反法律的暴力行为时有发生”

肖钢认为，资本市场上的非法手段越来越复杂和隐蔽，内幕交易开始演化为匿名、聚集、跨境和多层传播，市场操纵趋向于短期、多点、合谋和跨市场。有些案件涉及复杂的社会关系，不仅涉及上市公司和中介机构的高管，还涉及金融机构和党政机关的干部。这些都给监管者带来了挑战。同时，资本市场案件的查证率只有60% ~ 70%，这主要是由于执法手段的缺乏和调查的困难。当事人往往不配合调查，暴力反抗法律的情况时有发生。

据肖钢统计，资本市场的法律法规有1200多条，责任条款有200多条，但其中三分之二以上是刑事责任、行政责任和经济责任。他直截了当地说，不仅存在立法修改不及时、不明确等问题，还存在执法体制不适应、地方保护主义依然存在等问题；不仅有世俗的理由，也有不敢硬碰和不坚持原则的理由。

探索金融监管机构与公务员管理模式分离

肖钢在文章中表示，中国证监会作为中国资本市场的直接监管机构，将探索加强监管和执法的新途径。

在立法保障机制方面，应增加制度供给。我们可以考虑采用“一年评估、一年改革、一年改革”的方法，及时反映立法监督执法的经验和趋势；当前，重点是抓紧修订《证券法》，以《期货条例》为基础，加快制定中国期货市场基本法；要进一步细化违法行为认定标准，提高处罚标准，建立行政执法和解制度，研究投资者补偿制度；应引入更多的刑事司法力量参与监督和执法，并应加强“行动”和“惩罚”之间的联系。

在行政执法机制方面，肖钢表示，要大胆探索金融监管机构这一具体机构，脱离现行公务员管理模式的改革试点，在机构设置、人员配备、薪酬制度等方面实行弹性机制，吸引和留住优秀专业人才。加大检查执法力度，大幅提高违法失信成本，坚决查处大案要案。

肖钢认为，监管机构内审分离是我国行政执法领域的一种探索和创新。鉴于“侦审分离”实施后执法环节、程序和纠纷的增多，为避免影响执法效率和发挥制度的良好作用，首先要保证侦查和审判环节的独立性，上级有权监督，但不干涉侦查部门的立案意见和审判部门的处罚意见。其次，侦查和审判两个环节之间要分工合作，加快统一侦查标准和审判标准。

此外，对于需要社会尽快响应的重大案件或案件，要建立调查与审判协调机制，及时解决调查、审判等执法环节之间的差异和衔接问题，提高执法响应能力。

他建议建立和完善政府部门间的“紧密”协调机制，以提高风险防范和处置能力。为确保系统性和区域性金融风险不发生，全社会有必要共同构建“大监管、大执法”的格局。要加强政府部门间的信息共享，促进部门间的合作，强化金融监管的协调机制，避免监管的重叠和盲区。

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