薛荣年遭重罚暂未离职华林证券

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5月10日，中国证监会宣布将对万福盛科虚假陈述案的中介机构进行处罚。平安证券原保荐业务负责人、核心负责人薛荣年、曾念生、崔玲分别被警告、罚款30万元，吊销其证券业务资格。虽然平安证券受到处罚，但处罚决定由华林证券承担。目前，薛荣年、曾念生、崔玲均在华林证券工作，担任高级管理人员。上述中国证监会行政处罚生效后，华林证券的三名高管将因丧失“证券从业资格”而被迫离职。

目前，薛荣年担任华林证券董事长兼总裁，曾念生担任华林证券副总裁，崔玲担任华林证券投资银行部助理总裁兼总经理，目前负责华林证券的保荐业务。这三个人是华林证券投资银行团队乃至整个公司的灵魂。可以想象，拥有266名员工的华林证券投资银行团队，在这三人离职后，将会受到很大的影响。

薛荣年等三名华林证券高管被取消证券从业资格后，能否继续担任华林证券高管？

东方金源律师事务所律师严敬表示，证券从业资格是证券业所有从业人员最基本的要求。资格已被撤销，证券公司高级管理人员的资格将丧失。薛荣年等三人已经离开证券行业。根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取消从业人员资格后，这三名高管将不能上岗:1 .从事自营、经纪、承销、投资咨询、委托投资管理等业务的专业人员。证券公司，包括相关业务部门的经理；2.基金管理公司和基金托管人中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监管和审计的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；3.基金销售机构中从事基金宣传、促销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的经理；4.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员和管理人员；5.证券信用评估机构从事证券信用评估业务的专业人员和管理人员。

但是，根据有关规定，被撤销证券从业资格的人员可以申请证券从业资格考试，并在被撤销资格三年后继续从事证券业工作。

由于薛荣年无法在三年内进入证券业五大企业工作，市场有传言称薛荣年将进入pe行业，这是为数不多的可以避开相关限制、充分发挥薛荣年网络资源和就业经验优势的领域之一。昨日中午，一位与薛荣年关系密切的人士告诉《中国商报》记者:“薛荣年刚刚得到被处罚的消息，还没有来得及考虑他的下落。所谓上体育课只是热心朋友的猜测。”

据知情人士透露，华林证券于5月12日下午召开内部会议，讨论相关善后事宜。知情人士表示，该公司高管此前没有料到会受到如此严厉的处罚，并将申请行政复议。华林认为有两个有利的支撑点:1 .在处罚保荐业务负责人时，一般应处罚一人。为什么薛荣年和曾念生都要受到严惩？2.2011年年中，时任平安证券总经理的薛荣年向公司提出辞职意向，并被调整到公司主管部门的后勤、行政等后台部门，不再负责投资银行业务。万福盛科于2011年9月27日上市时，薛荣年不能被视为赞助业务负责人。据透露，薛荣年并未在昨日下午举行的华林证券内部会议上宣布辞职。

至于证监会的罚款，业内人士认为可以起到很好的威慑作用，但也有一些疑虑。他们认为，目前只有中国证监会实施了处罚，而其他监管机构尚未采取行动。从力度上看，对证券公司的处罚较为严厉，而对发行人、会计师事务所等关键利益相关者的处罚相对较轻，证券从业人员的压力相对过大。此外，对于前平安证券和现华林证券人员的处罚是个案处罚还是具有普遍适用性，业内也存在不同意见。一些保荐代表人认为，监管当局迈出一大步后，最重要的是设计一个相对完善、系统的处罚制度，这也是公平的具体体现。