庄心一：券商创新发展必须致力于提升核心竞争力

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张玉军说，今年创新工作的基本任务是“巩固、深化、改进和提高”

中国证监会副主席庄新义8日表示，要继续推进创新发展，着力提升核心竞争力，与风险控制合规性动态平衡，深化改革，加强配套机制建设，与行业创新发展同步。

同日，“2013年证券公司创新发展研讨会”在北京举行。中国证监会副主席庄新义、副董事长张玉军出席会议并讲话。庄新义说，大力发展资本市场是党中央、国务院的重大战略部署。加快资本市场改革开放不仅是深化金融体制改革的主要内容，也是完善社会主义市场经济的必然选择，是建设升级版中国经济的重大举措。

“这项任务涉及经济和社会许多方面的改革，意义重大。加快资本市场改革开放，必须大力发展证券业。”庄辛说道。

他指出，在各方关注和支持下，经过不懈努力，证券业呈现良好发展态势，一系列积极重要变化正在发生，新的发展格局正在形成。越来越多的公司正在从简单的单一渠道服务向多元化的专业服务转变，从只提供单一的标准化产品向提供多元化的个性化产品转变，从单纯从事国内业务向国内外业务转变，从同质经营向差异化发展转变。

"总体而言，行业综合服务能力和市场应变能力正在逐步提高."庄新义说，更重要的是，行业的进取性、主动性和创造性增强，对稳健经营、协调发展、可持续发展的认识和思考加深，为服务国家发展战略和资本市场整体发展，务实有效推进创新发展奠定了良好基础。

同时，庄新义指出，经过20多年的探索、实践和教训，各方，特别是证券业自身，越来越重视创新和发展。综合治理后三次全行业研讨会明确提出的目标和要求，以及新形势下如何进一步深化改革和可持续发展，形成了五个方面的共识:

首先，创新和发展必须继续前进。庄新义说，中国证券业是经济体制改革的产物，处于市场经济的前沿。创新和探索是它的自然属性。关注市场需求，开发金融产品，深化金融服务，为各种客户提供解决方案，是行业的基础、责任和价值。创新与发展是证券业永恒的主题。

“目前，中国经济正处于转型、结构调整和稳定增长的关键时期，资本市场的深度和广度面临新一轮扩张，这对证券业的服务能力提出了新的更高要求，也为证券业的创新和发展提供了难得的机遇和巨大的空空间。”庄辛说道。他要求全行业要深入贯彻十八大精神，抓住机遇，迎接挑战，全力以赴，与时俱进。我们必须坚定不移地以市场为导向，以客户为中心，深入持久地推进创新发展。

第二，创新和发展必须着眼于提高核心竞争力。庄新义指出，证券公司应始终把提升核心竞争力作为一切创新活动的出发点和落脚点，在努力提高服务客户和市场的能力和绩效的过程中，拓宽发展空，积聚发展能量，提高发展质量，增强发展后劲，实现可持续发展。

同时，证券公司的创新和发展要始终从中国资本市场的实际和自身实际出发，勇于实践，善于学习，勤于思考，扬长避短，通过高质量、高性能的产品、服务和管理技术创造独特的业务优势。

从事创新活动需要冷静的判断、理性的思考、全面的规划、审慎的决策和务实的操作。它决心脚踏实地，一步一步向前，不断进步。 此外，庄新义指出，证券公司是资本市场最重要的中介机构，保持资本市场健康运行和稳定发展的能力和有效性是其核心竞争力的重要体现。这就要求证券公司回归本职，做资本市场的守门人，积极履行保护投资者利益的社会责任。 第三，创新发展和风险控制合规性必须动态平衡。 “中国证券公司正处于公开市场的新兴和转型时期。一旦风险溢出发生，很容易形成“冲击波”并迅速蔓延。处理起来非常困难，后果往往非常严重。”庄新义指出，在整个创新过程中，风险防范、控制和应对系统必须相互跟上。各证券公司应坚持以风险控制能力作为拓展业务的分界线，确保风险的可测性和可控性，始终将风险控制在证券公司自身能够承受的范围内。他还指出，创新和发展必须坚持合规管理。各公司应充分认识合规管理的重要性，将合规管理作为公司持续健康发展的内生要求和基本保证，切实做好工作。在实践中，应及时评估法律法规和监管要求的实施效果，并根据市场和行业的实际需要不断调整和完善。但是，任何现行有效的法律、法规和监管要求都应严格执行，这是必须坚持的基本原则。 此外，风险控制能力和合规管理水平是决定公司业务和发展流程的核心要素。所有公司都必须坚持创新发展和风险控制合规，努力保持创新发展水平和风险控制合规能力之间的平衡匹配。第四，创新与发展必须深化改革，加强配套机制建设。庄新义表示，证券业的创新发展是一项系统工程，各证券公司必须着力深化改革，着眼全局和长远需要，努力建立健全配套机制，同时提升“硬实力”和“软实力”。第五，监管工作必须与行业创新发展同步。庄新义表示，监管机构不能代替行业进行创新，但应该为行业的创新和发展创造合适的环境。要防止过度监管抑制产业创新发展的活力，避免因监管缺失而失去对产业创新风险的控制。他说，要改善和加强监管，必须牢牢把握风险监管和合规管理两大基本监管体系的有效性，坚决把握两条底线:一是证券行业不存在大范围、持续的违法违规行为；第二，证券公司的操作风险不会溢出，不会形成系统性和区域性风险。在此基础上，最大限度地实现证券公司的自主经营和自我管理。他还说，要改进和加强监督，就要不断保持监督的严肃性和有效性，坚持诚实、公平、公正，不断提高监督的透明度和公信力。任何违法和风险失控的行为都应依法进行调查和问责，绝不姑息。监督和执法应当严格、公正，性质和程度相同的问题必须按照同样的标准处理。 会议结束时，张玉军指出，证券公司继续推进创新发展的环境良好。全行业要正确认识和把握中国经济形势和资本市场形势，抓住机遇，乘势而上，努力实现新的发展和跨越。他指出，今年的创新政策非常明确，注重行动和落实，基本任务是“巩固、深化、改善和提高”。要认真总结创新实践的经验教训，扎扎实实推进资产管理业务、债券业务、资产证券化业务、场外市场试点、组织创新和制度管理，取得创新成果。证券公司、自律组织和监管部门要围绕证券公司创新发展的中心任务，认真履行职责。监管部门将根据行业创新发展的进度，不断完善监管体系，适时推出符合行业需求的新政策措施，为行业发展营造宽松有序的环境。 本次研讨会由中国证券业协会、沪深交易所、中国证券登记结算公司和中国证券投资者保护基金有限公司联合举办..来自中国证监会系统、证券公司、协会咨询委员会和专业委员会、地方证券业协会及相关新闻媒体的约450名代表出席了会议。